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- 索??引??號：
- 000014453-2002-00101
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- 分???????類：
- 通知??外匯檢查與法律適用??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2002-08-16
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- 名???????稱：
- （已廢止）國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》的通知
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- 文???????號：
- 匯發(fā)〔2002〕79號
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，大連、青島、廈門、寧波、深圳市分局：
為了切實實現(xiàn)依法行政，維護當(dāng)事人合法權(quán)益，保證外匯管理檢查工作的合法、順利開展，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國外匯管理條例》，總局制定了《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》，已經(jīng)局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)執(zhí)行。
請各分局和外匯管理部接到通知后盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄支局。執(zhí)行中遇到問題，及時向總局綜合司反映。
二ＯＯ二年八月十六日
第一章總則
第一條為依法行政，維護當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《外匯管理條例》以及國務(wù)院其他有關(guān)規(guī)定，制定本程序。
第二條本程序所稱聽證，是指國家外匯管理局及其分支機構(gòu)（以下簡稱外匯局）根據(jù)本程序第三條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)事人請求，組織其全面表達自己對外匯局擬作出行政處罰措施的意見并進行申辯和質(zhì)證的法定行政行為。
第三條外匯局作出下列重大處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
（一）責(zé)令暫停或者停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)；
（二）責(zé)令暫停經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)或者吊銷經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證；
（三）較大數(shù)額罰沒款；
（四）其他法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證的。
前款（三）項所稱較大數(shù)額罰沒款，是指對自然人的違法行為處以5萬元人民幣以上，對法人或者其他經(jīng)濟組織經(jīng)營活動中的違法行為處以100萬元人民幣以上的罰沒款。
第四條當(dāng)事人申請聽證、外匯局組織聽證等事項應(yīng)當(dāng)遵守本程序規(guī)定。
第五條當(dāng)事人有權(quán)根據(jù)本程序規(guī)定要求外匯局舉行聽證，不受任何個人和單位阻礙。
第六條聽證程序遵循公開、公正原則。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)以公開的方式進行。
第八條聽證人員包括聽證主持人和聽證員。
聽證主持人是指外匯局負責(zé)人指定的具體負責(zé)主持聽證工作的人員。
聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。
聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。
聽證案件的調(diào)查人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。
第九條聽證過程中，聽證主持人、聽證員權(quán)利義務(wù)平等，但聽證程序由聽證主持人主要負責(zé)。
第十條聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。
第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。
聽證記錄人是指聽證主持人指定的負責(zé)記錄聽證活動的外匯局工作人員。
第十一條聽證人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書面方式申請其回避，并說明理由：
（一）本案調(diào)查人員或者當(dāng)事人的近親屬；
（二）與本案結(jié)果有利害關(guān)系；
（三）有其他可能影響聽證公正進行的情形。
聽證人員有前款規(guī)定情形之一，但未按規(guī)定自行申請回避的，外匯局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其回避。
第十二條聽證主持人的回避，由其所在部門負責(zé)人決定；部門負責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的，由其所在外匯局負責(zé)人決定是否回避。聽證員的回避，由聽證主持人決定。
第十三條聽證主持人經(jīng)與聽證員協(xié)商，在聽證活動中依法行使下列職權(quán)：
（一）決定舉行聽證的時間、地點和方式；
（二）決定是否允許旁聽及允許旁聽的人數(shù)；
（三）決定中止、延期或者終止聽證；
（四）詢問聽證參加人，接收并審核有關(guān)證據(jù)；
（五）主持聽證進行，包括申辯、質(zhì)證等；
（六）維護聽證秩序，制止違反聽證程序的行為；
（七）提出案件處理意見；
（八）法律、行政法規(guī)以及規(guī)章賦予的其他職權(quán)。
第十四條聽證人員在聽證活動中承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）將聽證通知書依法及時送達當(dāng)事人及其他有關(guān)人員；
（二）公正履行職責(zé)，保證當(dāng)事人行使陳述、申辯以及質(zhì)證的權(quán)利；
（三）保守聽證案件涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；
（四）不得徇私枉法，包庇縱容違法行為。
第十五條當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：
（一）依法申請聽證人員回避；
（二）可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證；
（三）就案件調(diào)查人員提出的案件事實、證據(jù)和行政處罰建議進行申辯，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證；
（四）聽證結(jié)束前進行最后陳述；
（五）審核聽證筆錄。
第十六條當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）按外匯局要求事前報送參加聽證人員的名單及身份；
（二）按時參加聽證并依法舉證；
（三）如實回答聽證主持人的詢問；
（四）遵守聽證程序及紀律，維護聽證秩序。
第十七條當(dāng)事人委托他人代理參加聽證的，應(yīng)當(dāng)向外匯局提交由其簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽證主持人確認。
授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項及權(quán)限。
第十八條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。
第十九條聽證主持人可以根據(jù)實際情況通知與案件有關(guān)的證人、鑒定人、翻譯人員參加聽證。
第二十一條當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《告知書》之日起3日內(nèi)，向外匯局書面提出聽證要求。以郵寄掛號信方式提出的，以寄出的郵戳日期為準。當(dāng)事人因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證要求的，在障礙消除后3日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準，可以順延聽證期限。
第二十二條當(dāng)事人明確提出放棄聽證權(quán)利的，不得對本案再次提出聽證要求。當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。
當(dāng)事人未在規(guī)定的期限內(nèi)提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利，外匯局可以不組織聽證，但應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案。
第二十三條當(dāng)事人可以請求撤回聽證要求，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，且不得對本案再次提出聽證要求。
第二十四條當(dāng)事人提出聽證要求的，外匯局應(yīng)當(dāng)自接到聽證要求之日起5日內(nèi)，審核當(dāng)事人的聽證要求，并書面通知當(dāng)事人是否受理。
對符合本程序規(guī)定的聽證要求，外匯局應(yīng)當(dāng)組織聽證。
對聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，外匯局應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人不予聽證，并說明理由。
第二十五條外匯局決定聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人提出書面聽證要求之日起30日內(nèi)舉行聽證。
外匯局應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前向當(dāng)事人、其他聽證參加人送達聽證通知書。
第二十六條聽證通知書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）當(dāng)事人姓名或者名稱；
（二）聽證案件的內(nèi)容；
（三）舉行聽證的時間、地點、方式；
（四）聽證主持人、聽證員的姓名；
（五）告知當(dāng)事人有權(quán)申請回避以及回避的條件；
（六）告知當(dāng)事人報送參加聽證人員名單、身份證明以及準備有關(guān)證據(jù)材料、通知證人等事項。
第二十七條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)自確定聽證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽證主持人。
（一）服從聽證主持人的指揮，未經(jīng)主持人允許不得發(fā)言、提問、辯論和中途退場，不得錄音、錄像和攝影；
（二）不得喧嘩、鼓掌、哄鬧或者進行其他妨礙聽證秩序的行為。
第二十九條違反聽證秩序的，聽證主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴重的，責(zé)令退場。
當(dāng)事人或者其代理人無正當(dāng)理由拒不到場參加聽證或者未經(jīng)主持人允許退場的，視為放棄聽證權(quán)利。
第三十條聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進行：
（一）聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份；
（二）聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請外匯局有關(guān)負責(zé)人決定是否回避；申請聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定。
（三）聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由；
（四）不公開舉行的聽證，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由；
（五）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù)；
（六）當(dāng)事人或其委托代理人進行陳述、申辯和質(zhì)證；
（七）第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張；
（八）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論；
（九）聽證主持人就案件事實、證據(jù)、處罰依據(jù)進行詢問；
（十）當(dāng)事人作最后陳述。
第三十一條有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后，應(yīng)當(dāng)決定延期舉行聽證：
（一）當(dāng)事人或者其委托代理人因不可抗力無法到場的；
（二）當(dāng)事人臨時申請回避的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第三十二條有下列情形之一的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)與聽證員協(xié)商決定中止聽證：
（一）需要通知新的證人到場或者需要重新鑒定、補充證據(jù)的；
（二）當(dāng)事人因不可抗力無法繼續(xù)參加聽證的；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼受人的；
（四）聽證參加人不遵守聽證紀律，聽證秩序混亂的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)中止聽證程序的情形。
第三十三條延期、中止聽證的情形消失后，由聽證主持人決定恢復(fù)聽證并按規(guī)定重新送達聽證通知書。
第三十四條有下列情形之一的，聽證主持人與聽證員協(xié)商后應(yīng)當(dāng)決定終止聽證：
（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；
（二）當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參加聽證的，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的；
（三）當(dāng)事人死亡或者解散滿3個月（含3個月）未確定權(quán)利義務(wù)繼受人的；
（四）擬作出的行政處罰決定改變，已不屬于依本程序應(yīng)當(dāng)舉行聽證的范圍的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)終止聽證的情形。
第三十五條案件調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人經(jīng)聽證主持人當(dāng)場許可，可以申請證人作證。
證人不能親自到場作證的，調(diào)查人員、當(dāng)事人和第三人可以提交證人的書面證言，并當(dāng)場宣讀。
第三十六條聽證的全部活動應(yīng)當(dāng)記入筆錄。聽證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）案由；
（二）當(dāng)事人、第三人的姓名或者名稱，法定代理人、委托代理人的姓名，案件調(diào)查人員的姓名；
（三）聽證主持人、聽證員以及記錄人的姓名；
（四）舉行聽證的時間、地點和方式；
（五）案件調(diào)查人員提出的事實、證據(jù)和行政處罰建議及依據(jù)；
（六）當(dāng)事人、第三人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；
（七）證人證言；
（八）聽證參加人簽名或者蓋章；
（九）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項。
第三十七條聽證筆錄應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員、聽證員、聽證主持人審閱無誤后逐頁簽名或者蓋章。筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交由證人審閱核對無誤后簽名或者蓋章。
當(dāng)事人、第三人、案件調(diào)查人員拒絕簽名或者蓋章的，聽證記錄人應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，聽證主持人簽名確認。
聽證意見書應(yīng)當(dāng)作為行政處罰決定的依據(jù)之一，并同時分送當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、第三人。
第三十九條聽證意見書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
（一）聽證案由；
（二）聽證人員和聽證參加人的姓名、名稱及其他情況；
（三）聽證的時間、地點、方式；
（四）聽證的過程；
（五）案件事實和認定的證據(jù)；
（六）對擬實施行政處罰的意見及處理意見。
第四十條聽證人員應(yīng)當(dāng)在聽證意見書中，對聽證案件提出如下處理意見：
（一）違法行為事實清楚，調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)正確，證據(jù)確鑿，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模岢鼍S持處罰的意見；
（二）違法行為事實清楚，但調(diào)查人員提出的行政處罰建議適用法律、法規(guī)錯誤或者處罰裁量不當(dāng)?shù)?，提出糾正調(diào)查人員處罰建議的意見；
（三）有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為，但調(diào)查人員在辦案過程中有程序上不足的，提出調(diào)查人員補正后再給予行政處罰的意見；
（四）違法行為情節(jié)輕微的，依法免予行政處罰的意見；
（五）違法行為不能成立的，依法不予行政處罰的意見；
（六）違法行為符合減輕或者從輕條件的，依法減輕或者從輕處罰的意見；
（七）違法事實不清的，提出繼續(xù)調(diào)查的意見；
（八）發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由其他行政機關(guān)處理的，提出移送的意見。違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的意見；
（九）依法提出的其他處理意見。
第四十一條外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證意見書和聽證筆錄、其他案件材料以及有關(guān)外匯管理法規(guī)，按照《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，對聽證案件作出處理決定。
第四十二條依本程序規(guī)定應(yīng)當(dāng)舉行聽證而未舉行聽證的案件處罰決定無效，應(yīng)當(dāng)撤銷。
第四十四條外匯局主持聽證，不得收取當(dāng)事人以及其他參加人任何費用。
第四十五條法律、行政法規(guī)對聽證程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十六條本程序所稱“日”是指工作日，“以上”、“內(nèi)”及“前”等均包含本數(shù)。
第四十七條本程序自公布之日起實施，由國家外匯管理局負責(zé)解釋。
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