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- 索??引??號(hào)：
- 000014453-2004-00074
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- 分???????類(lèi)：
- 國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)與結(jié)售匯管理??新聞報(bào)道??各類(lèi)社會(huì)公眾
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- 來(lái)???????源：
- 國(guó)家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2004-06-16
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- 名???????稱(chēng)：
- 國(guó)家外匯管理局要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案
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- 文???????號(hào)：
| 近日，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），明確要求在2004年3月25日前已經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，到外匯局辦理登記備案，全部登記備案手續(xù)應(yīng)在2004年9月30日前完成。
結(jié)售匯業(yè)務(wù)是我國(guó)現(xiàn)行結(jié)售匯管理體制下一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的業(yè)務(wù)，與一般的外匯業(yè)務(wù)有著本質(zhì)區(qū)別。外匯指定銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，不僅是從事人民幣與外幣兌換買(mǎi)賣(mài)的商業(yè)行為，更重要的是依據(jù)國(guó)家外匯管理法規(guī)審核客戶(hù)交易的真實(shí)性和合規(guī)性，實(shí)際上是代外匯管理部門(mén)在匯兌環(huán)節(jié)履行真實(shí)性和合規(guī)性審核的職能。此外，銀行在辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，執(zhí)行外匯管理政策的力度直接影響到外匯市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行、人民幣匯率和國(guó)家外匯儲(chǔ)備。因此，有必要對(duì)銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)實(shí)行特殊監(jiān)管。
根據(jù)中國(guó)人民銀行2002年發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出由中國(guó)人民銀行會(huì)同外匯管理局審批。適應(yīng)我國(guó)金融監(jiān)督管理體制的改革，2003年12月27日新修訂的《商業(yè)銀行法》規(guī)定，結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)。中國(guó)人民銀行于2004年3月25日發(fā)布《關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知》，明確由國(guó)家外匯管理局及其分支局具體負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出管理，以充分發(fā)揮外匯管理的專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì)，使國(guó)家外匯管理政策得到全面和準(zhǔn)確貫徹執(zhí)行；此外，中國(guó)人民銀行還要求已經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)到相應(yīng)的外匯局辦理登記備案手續(xù)，以便外匯局全面掌握金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的信息，進(jìn)一步完善結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理。
為了保證金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案手續(xù)的順利進(jìn)行，國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《通知》，按照操作簡(jiǎn)便、管理到位的原則，具體明確了登記備案的要件、時(shí)間和管理權(quán)限等有關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)目前中資銀行和外資銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)的實(shí)際情況和有關(guān)監(jiān)管原則，對(duì)中、外資銀行辦理登記備案的手續(xù)分別作出了規(guī)定。
根據(jù)《通知》精神，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑原主管部門(mén)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件、《金融許可證》和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，按規(guī)定到所在地外匯局辦理登記備案。
《通知》自2004年6月1日起施行。
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