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- 索??引??號：
- 000014453-2012-00084
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- 分???????類：
- 外匯檢查與法律適用??通報(bào)??各類社會公眾
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- 來???????源：
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期：
- 2012-03-23
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- 名???????稱：
- 國家外匯管理局召開金融機(jī)構(gòu)外匯檢查情況通報(bào)會
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- 文???????號：
日前，國家外匯管理局召開金融機(jī)構(gòu)外匯檢查情況通報(bào)會，20家中資銀行、9家外資銀行、3家保險(xiǎn)公司、2家財(cái)務(wù)公司的有關(guān)負(fù)責(zé)人參加了會議。
會議指出，2011年，外匯局認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，牢牢抓住金融機(jī)構(gòu)這一跨境資金流動(dòng)的重點(diǎn)渠道，開展多項(xiàng)有針對性的外匯業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，嚴(yán)厲打擊各類外匯違法違規(guī)行為，防范異常外匯資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。從檢查情況看，金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營狀況總體改善，但仍有部分金融機(jī)構(gòu)重業(yè)務(wù)拓展、輕合規(guī)經(jīng)營，存在一些違規(guī)問題。
會議通報(bào)了金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)違規(guī)情況，主要包括：部分銀行辦理代客業(yè)務(wù)時(shí)，未盡到真實(shí)性審核職責(zé)，存在違規(guī)辦理資本金結(jié)匯和個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、違反外匯賬戶和對外擔(dān)保管理規(guī)定、未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目資金收付等問題；部分銀行在辦理自身外匯業(yè)務(wù)時(shí)，違反外債、結(jié)售匯綜合頭寸、外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入和備案、黃金拆借等外匯管理規(guī)定；部分非銀行金融機(jī)構(gòu)違反外債、結(jié)售匯、對外擔(dān)保、外匯賬戶、外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入等外匯管理規(guī)定。另外，還有部分銀行存在外匯貸存比高位運(yùn)行、表外業(yè)務(wù)創(chuàng)新規(guī)避監(jiān)管、境內(nèi)外業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)套利等情況。
會議要求，各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)大局意識和宏觀意識，自覺樹立穩(wěn)健經(jīng)營、科學(xué)發(fā)展的理念，正確處理自身利益與國家利益、短期利益與長期利益、業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部管理與外部監(jiān)督的關(guān)系，積極承擔(dān)社會責(zé)任，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)外匯管理政策。
會議強(qiáng)調(diào)，2012年，外匯局將繼續(xù)按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，進(jìn)一步擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)檢查范圍、提高檢查頻率，同時(shí)加大對違規(guī)行為的信息披露力度，防范異常外匯資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全。（完）
